如何让涉案企业合规审查在审查起诉阶段、审判阶段的全流程适用？如何更好助力优化营商环境、依法平等保护各类经营主体、服务保障经济社会高质量发展？近日，东港市人民检察院联手东港市人民法院依法对丹东地区首例企业合规刑事诉讼全流程适用案件的合规审查，取得了良好的社会效果和法律效果。
2022年3月至4月期间，某驾校校长黄某某以“保过班”名义招揽学员，并通过网站购买纽扣摄像头、耳机、接收显示器等作弊工具，在机动车驾驶证理论考试过程中安排培训教练郭某、郎某利用作弊工具帮助学员通过考试。三次作弊考试，共收取王某某等15名学员 5000元至12000元不等的学费，黄某某非法获利人民币150200元。
公安机关将此案移送审查起诉后，东港市人民检察院认为本案虽然是自然人犯罪，但是该企业（驾校）负责人实施的犯罪行为与企业的生产经营活动有直接、密切的关联。办案检察官调查后发现：该企业经营状态良好，有固定的教师员工40余人，每年培训学员1000余人，曾获本市多项荣誉称号，遂开展对该企业合规性审查。为使这次企业合规审查在审查起诉阶段、审判阶段的全流程适用，该院联手东港市人民法院，并邀请第三方做监督评估组织。随后，检法两院共同对该驾校提交的合规计划书、整改报告、第三方机制启用与运行的程序性事项进行审查，监督第三方机制依法合规运行。四个月后，第三方监督评估组织出具了涉案企业合规考察报告，显示该企业合规计划及整改落实取得成效。东港市人民检察院将企业合规考察相关材料作为从宽处理的依据，经当庭举证质证后，法院采纳了东港市检察院的量刑建议，对涉案相关人员予以从宽处理。
进企业合规考察
此后，检法两家并没有结案了事，而是多次走访企业开展实地回访考察，发现该驾校的效益和规模在不断扩大，但安全生产管理方面等规章制度尚有欠缺，法律和安全意识相对薄弱，特别是对学员作弊考试的安全隐患并没有足够认识。对此，检法两家向该驾校联合制发检察、司法建议书，建议该企业建立健全规章制度，认真落实培训项目，保证培训效果，切实落实培训学员驾驶安全技能主体责任。该驾校积极采纳检法两院的建议，针对不同岗位、不同区域等制定了20余项操作性可行的规章制度。同时，检法两院又多次在该驾校开展普法小课堂，对全体员工进行法律知识教育培训，增强员工们守法意识，依法合规经营。
到相关部门下发检察建议书
在合规审查中，检法两院认为，机动车驾驶证的考试是为了让考生通过考试的方式掌握基本的驾驶常识，能够在驾驶汽车过程中安全行驶，而驾考作弊不仅增加了道路交通安全风险，还会对自身和他人的生命安全造成极大威胁。为杜绝此类行为发生，更好地保障公共交通安全，检法两院分工负责，积极做好刑事司法与行政管理的衔接贯通。东港市检察院对更新考场的屏蔽设备、提升监考人员的责任意识、严肃考风考纪等方面向公安交警部门提出了检察建议并得到采纳；东港市法院则对驾校和教练员的监督管理、强化法律宣传、加强移送行政违法线索等方面向交通运输管理部门制发了司法建议书并得到采纳。
在企业法治小课堂授课
涉案企业合规的全流程适用，实际上就是要求整个法律共同体在刑事诉讼各环节中，协力推动涉案企业犯罪由个案定罪向类案的法律风险防范，进一步实现“治未病”。
下一步，东港市人民检察院将继续深化探索涉案企业合规刑事诉讼全流程适用，加大与公安机关、法院等协同力度，充分发挥检察机关在推进涉案企业合规审查中的作用，促进涉案企业合规刑事诉讼顺畅衔接，更好地为经济发展提供服务和保障。
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供 稿｜魏晓超
王 平
编 辑｜石羽赫
审 核｜于 洋